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    湖北快3走势图:獐子岛涉嫌财务造假等 被顶格处罚90万元

    文章来源: 北京商报       发布时间:2019-07-11

    湖北十一选5开奖结果 www.tt1e.net 由于“扇贝门”事件,獐子岛(002069)曾一度处在市场的风口浪尖。对于獐子岛业绩频繁变脸的原因,则多离不开底播虾夷扇贝受灾的影响,简而言之就是我们常听到的扇贝跑路了。7月10日晚间,獐子岛发布公告称,公司收到证监会下发的行政处罚及市场禁入事先告知书,因公司涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷等原因,证监会拟决定对公司给予警告并处60万元???,对公司董事长吴厚刚给予警告并处30万元???,同时对吴厚刚实施终身市场禁入措施。


    獐子岛涉嫌财务造假等 被顶格处罚90万元


    经查明,獐子岛及吴厚刚等人涉嫌多项违法事实。其中包括獐子岛涉嫌财务造假,内部控制存在重大缺陷,其披露的2016年年度报告、2017年年度报告、《关于底播虾夷扇贝2017年终盘点情况的公告》和《关于核销资产及计提存货跌价准备的公告》涉嫌虚假记载,在此过程中吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君为直接负责的主管人员,邹德波为牵头负责海洋牧场业务群盘点工作的其他直接责任人员。此外,獐子岛披露的《关于2017年秋季底播虾夷扇贝抽测结果的公告》涉嫌虚假记载,吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君为直接负责的主管人员,石敬江为致使2017年度秋测披露结果与实测不符的其他直接责任人员。獐子岛还存在涉嫌未及时披露信息的情况,吴厚刚、勾荣为直接负责的主管人员。


    综上,獐子岛及相关当事人的上述行为涉嫌违反了《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第六十三条、第六十八条的规定,构成《证券法》第一百九十三条第一款所述的信息披露违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,证监会拟决定对獐子岛给予警告,并处以60万元???;对吴厚刚、梁峻、孙福君、勾荣给予警告,并分别处以30万元???;对于成家、赵颖、邹德波、石敬江给予警告,并分别处以20万元???;对唐艳、杨育健、刘红涛、张戡给予警告,并分别处以8万元???;对赵志年、邹建、陈本洲、丛锦秀、王涛、罗伟新、陈树文、吴晓巍给予警告,并分别处以5万元???;对李金良、曹秉才、刘中博、姜玉宝给予警告,并分别处以3万元???。


    上海汉联律师事务所律师宋一欣在接受北京商报记者采访时表示,《证券法》第一百九十三条规定,发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以30万元以上60万元以下的????!扳拥捍舜伪环J粲诙ジ翊Ψ??!彼我恍廊缡撬?。


    证监会表示,当事人吴厚刚、梁峻、勾荣、孙福君的违法行为情节严重,依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条、第四条和第五条第八项的规定,拟决定对吴厚刚采取终身市场禁入措施,对梁峻采取十年证券市场禁入措施,对勾荣、孙福君分别采取五年证券市场禁入措施。


    獐子岛涉嫌财务造假等 被顶格处罚90万元


    这些年来,獐子岛因为业绩的频繁变脸而导致公司品牌形象的骤然下降。与此同时,则因扇贝频繁跑路的问题,也让獐子岛成为了问题类上市公司,并引起了监管的关注。实际上,对于股票市场而言,更属于经济晴雨表,而对于上市公司的股票价格,则是属于上市公司基本面以及盈利能力的晴雨表指标。


    纵观獐子岛过去多年的交易时间,基本上呈现出跌跌不休的走势。其中,2011年以来,在这近九年的时间内,獐子岛仅有2015年出现了年度收涨的走势,而在2019年之前,獐子岛则是在八年多的时间内,出现了七根年度阴线走势,股票价格也较高位缩水大半。


    在投资者看来,獐子岛就等同于一家问题类上市公司。就在近日,在獐子岛的公告中,就显示收到了证监会行政处罚及市场事先告知书,并表示公司涉嫌连续两年财务造假,并拟对董事长实施终身市场禁入。


    獐子岛涉嫌财务造假等 被顶格处罚90万元


    财务造假,在中国股票市场中常有出现。但是,对于这一不良市场现象,却一直找不到有效的解决方法。事实上,从市场的违法违规成本以及证券市场的法律法规震慑力分析,现阶段内确实很难起到实质性的震慑影响。


    以此次獐子岛涉嫌财务造假问题为例,獐子岛最终被处以60万元的???,且对董事长采取终身市场禁入措施,并处以30万元的???。与此同时,除了财务造假问题外,獐子岛还涉嫌信息披露违法违规的问题,在市场看来,獐子岛可以说问题不少。


    需要注意的是,獐子岛的扇贝跑路风波,早已不是新鲜的话题。早在4、5年前,獐子岛已经被曝光出扇贝跑路的问题,但因牵涉到难以预测的自然灾害以及难以抽查的行业特征,獐子岛的扇贝跑路尚且很难在短时间内找到充足的调查理由,调查与验证本身也需要耗费巨大的人力、物力以及财力。


    凭借行业的特殊性,獐子岛已经出现了类似的解释理由,但这系列的说辞似乎已经站不住脚,而随着证监会的定性,实际上意味着獐子岛的疑团也终于得到了说明。


    不过,对于上市公司来说,在同一个问题上,却用类似的说辞接二连三进行解释,这显然并不合理,投资者也不会轻易接受。然而,对于上市公司而言,不仅仅牵涉到涉嫌财务造假、信息披露违法违规的问题,而且还可能牵涉到欺骗投资者的问题。站在股东权益的角度出发,因上市公司管理经营等方面发生了问题,进而导致上市公司股票价格的大幅下行。对于本身处于信息不对称地位的投资者来说,也需要得到更实质性的?;?,例如投资者索赔等。但是,就现阶段内,投资者索赔难度较大,且存在索赔进程缓慢等问题。因此,在投资者?;ど?,仍然欠缺了实质性的配套措施。


    值得一提的是,虽然獐子岛分别涉嫌财务造假、信息披露违法违规等问题,但从具体处罚力度上,仍然显得比较约束,尚未能够体现出证券市场法律法规较强震慑力的影响。


    早在2014年,獐子岛就已经曝光出扇贝跑路的问题,当时上市公司股东户数达到6、7万户左右的水平。到了2018年1月及2019年4月,即使獐子岛的舆论质疑声音不少,但这并未从本质上加快股东户数的流失,而在2018年及2019年,獐子岛的股东户数一直保持在4、5万户的水平。言下之意,即使上市公司存在证监会立案调查等问题,但这并未从本质上打击投资者的投资幻想。


    对于獐子岛的持股股东来说,公司未触及深交所规定的重大违法违规强制退市情形,暂且可以回避退市风险,降低股票价格进一步非理性下行的压力。但是,换一种角度思考,即使市场再给一次解套的机会,估计多数投资者依然抱有幻想,而这恰恰体现出不少投资者的一夜暴富心态。


    在科创板试点注册制度之后,未来不排除把试点注册制度的有益经验传导至A股其余市场板块之中。受此影响,对于未来A股市场的估值体系可能会受到影响?;蛐?,对于未来的A股市场,对绩差亏损股票更可能会走出港股化的趋势,且可能越来越多的上市公司存在退市的风险,而退市常态化甚至会逐渐成为现实。


    不过,对于A股市场而言,要想营造出一个良好健康的发展土壤,就需要把证券市场的法律法规完善到位,并大幅提升整个市场的违法违规成本,这也是增强市场法律法规震慑力的关键所在。在实际情况下,对于涉及财务造假等行为的上市公司,往往会抱有一种侥幸的心态,但在A股港股化的趋势下,对问题股、绩差亏损股等上市公司仍需要加以谨慎,不要轻易抱有幻想。


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